Compliance pour CIF - Conformité et réglementation
Cette formation est personnalisable sur demande.
Compliance - Conformité & Réglementation (applicables aux CIF), Obligations Réglementaires, Lutte Anti-Blanchiment & Lutte contre le Financement du Terrorisme
À propos de cette formation
Lieux sur devis
À partir de 1790€ HT
2 jours
14 heures
Action de formation
Éligible OPCO
En savoir plus
- Connaître le Contexte réglementaire: Directives européennes, Lois d’Application françaises, Règlement AMF
- Identifier et Evaluer les Risques réglementaires
- Connaitre vos Responsabilités en tant que Conseil sur le Marché
- Savoir Mettre en Place les Outils de Contrôle Interne
-
Faisons connaissance
- Présentations
- Rappel des objectifs de la formation
- Présentation du plan de la formation
- Quiz d'entrée
-
Le Cadre de Tutelle
- Les Institutions Françaises Concernées
- Banque de France, ACPR, AMF
- Les Pouvoirs de l’AMF
- Les Institutions Consultatives
-
Les Obligations Réglementaires du CIF
- Enregistrement
- Entrée en Relation
- RGPD
- Information
- Abus de Marché
- Risques en cas de non-respect
- Mesures de précaution ou mesures correctives à prendre : Réglementaires, Organisationnelles, Déclaratives
- MIF / MIFID
-
Lutte Anti-Blanchiment & Lutte Contre le Financement du Terrorisme
- Les Acteurs de la Filière Française
- TRACFIN
- Atelier : Cas de Montage Blanchiment
- Définition par les Textes
- Quels sont les Acteurs Concernés par LAB et LFT ?
- La Vigilance Préventive
- Les Directives
- Les Actions Requises par le CIF
- KYC, BE, Risques
- Déclarations
- Contrôle Interne
-
Conclusion
- Questions / Réponses
- Quiz de sortie
- Evaluation à chaud
L'organisme de formation
Vos succès de demain se préparent aujourd'hui !
Découvrir l'organisme de formation
Public concerné
- Personnel des Banques de réseau
- Banques Privées
- Conseillers en Gestion Patrimoniale
- Conseillers Clientèle Particuliers
- Avocats
- Juristes
- Family Offices
- Responsables Conformité
- Entrepreneurs
- Conseillers en Investissements Financiers
- aucun
Conditions d'accès
Afin de nous assurer de l’accessibilité de nos prestations à tous et de permettre, notamment aux PSH, d’en bénéficier pleinement, nous vous remercions de bien vouloir nous informer de la présence de toute PSH afin de valider ensemble les moyens de compensation nécessaires et adaptés aux différents handicaps. (Référent Handicap : Laurence Souillot - concordance@concordance-formations.com)
4 à 10 places
4 semaines
D'autres formations qui pourraient vous intéresser
